Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

[LOS 2.a] Mô tả cấu trúc Chương trình Chuẩn mực Đạo đức Nghề nghiệp viện CFA và quy trình thực thi Quy tắc và Chuẩn mực

Các thành viên và ứng viên tham gia vào chương trình CFA cần phải tuân theo Quy tắc đạo đức và Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của viện.

Chương trình Chuẩn mực Đạo đức Nghề nghiệp (Professional Conduct Program) là chương trình quản lý quy trình kỷ luật của viện CFA, dựa trên bộ Nội quy và Quy trình Tố tụng để tiến hành xác định vi phạm, điều tra các cáo buộc, tiến hành các thủ tục kỷ luật vi phạm, áp đặt trừng phạt. Chương trình sẽ do CFA Institute Board of Governors giám sát và chịu trách nhiệm.

Bộ Quy tắc Đạo đức và Chuẩn mực Ứng xử Nghề nghiệp của viện CFA là nền tảng cho các giá trị của viện CFA, hướng tới các tiêu chuẩn cao nhất về đạo đức, giáo dục và kỹ năng đem đến lợi ích cuối cùng của ngành tài chính và xã hội. Quy tắc và Chuẩn mực (Code and Standards) sẽ do Uỷ Ban Kỷ Luật (Disciplinary Review Committee) chịu trách nhiệm thực thi.

Cuộc điều tra về Chuẩn mực Đạo đức của viện CFA đến từ các tình huống sau:

• Các bản tự báo cáo hằng năm của các thành viên/ứng viên của Viện.

• Nhân viên ban Chuẩn mực Đạo đức nhận được tố cáo về hành vi của một thành viên/ứng viên của Viện.

• Chứng cứ hành vi vi phạm Chuẩn mực xuất hiện trên các nguồn thông tin đại chúng.

• Giám thị báo cáo hành vi nghi vấn vi phạm trong kỳ thi CFA.

• Trường hợp viện CFA tiến hành phân tích tài liệu thi và theo dõi trực tuyến và mạng xã hội để phát hiện việc tiết lộ thông tin bí mật về kỳ thi.

Quy trình thực thi sau cuộc điều tra sẽ theo trình tự sau:

• Yêu cầu thành viên/ứng viên đưa ra lời giải thích.

• Thẩm vấn thành viên/ứng viên, bên thứ 3, bên tố cáo.

• Thu thập các bằng chứng và thông tin liên quan.

Kết quả sau khi thực thi điều tra, nhân viên thẩm định có thể đưa ra quyết định:

• Thừa nhận không có hành vi vi phạm, hoặc

• Gửi thư cảnh báo, hoặc

• Kỷ luật thành viên/ứng viên của viện

Thành viên/ứng viên có quyền chối bỏ hoặc chấp thuận hình phạt. Nếu thành viên/ứng viên không chấp nhận hình phạt, vấn đề được chuyển đến hội đồng của Uỷ ban Kỷ luật DRC để giải quyết.